Theo đó, UBCKNN phạt tiền 275 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền phối hợp với các cá nhân cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; Công ty cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán khi đang trong diện cảnh báo, chưa báo cáo hoặc có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN).
Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán có thời hạn 02 tháng, quy định tại khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 20 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Thời hạn thực hiện hình thức xử phạt bổ sung là 02 tháng, kể từ ngày quyết định xử phạt này có hiệu lực thi hành.
Related posts:
100 triệu thùng dầu mỏ Tê Giác Trắng: Thành quả từ chiến lược phát triển mỏ ưu việt
Dược phẩm Imexpharm (IMP) đặt mục tiêu lãi trước thuế 275 tỷ đồng năm 2022
Mỹ viện trợ thêm 275 triệu USD cho Ukraine
VSC thông qua phương án chào bán 40 triệu cổ phiếu cho 2 nhà đầu tư chiến lược
Quốc hội quyết 85.813 tỷ đồng và cơ chế đặc biệt cho dự án Vành đai 4 Hà Nội
Chờ cơ chế khai phóng nguồn lực xây 2 dự án hàng chục nghìn tỷ để đời
Cổ phiếu họ Louis tụt dốc sau một năm đạt đỉnh
Đất xanh Group (DXG) kỳ vọng lợi nhuận sau thuế 1.400 tỷ đồng, không chia cổ tức 2021
Để lại một phản hồi