Một công ty chứng khoán bị xử phạt gần nửa tỷ đồng do hàng loạt lỗi vi phạm

Trong thông báo mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô.

Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt hành chính với tổng số tiền 410 triệu đồng, đồng thời buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.

Trong đó, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 175 triệu do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho Công ty cổ phần Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh.

Công ty chứng khoán tiếp tục bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Công ty có 01 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.

Chứng khoán Thủ Đô còn bị xử phạt 150 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023.

Chứng khoán Thủ Đô còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.